Kontrola wewnętrzna w praktyce – metodyka, dobór próby, dokumentacja kontrolna

Przekażemy Państwu praktyczne zalecenia przy podejmowaniu czynności kontrolnych, takie jak planowanie i dobór właściwej próby kontrolnej, redagowanie dokumentacji kontrolnej, a w szczególności jak atrakcyjnie i w jasny sposób zaprezentować wyniki kontroli oraz przedstawić wnioski i zalecenia w protokole pokontrolnym. Prowadząca jest wieloletnim doświadczonym audytorem i podzieli się z uczestnikami sprawdzonymi metodami postępowania kontrolnego, wskaże wady i zalety różnych sposobów prezentacji wyników kontroli.

• Poznanie metodyki postępowania przy organizacji działań kontrolnych;
• Omówienie doboru próby kontrolnej –jakie elementy należy wziąć pod uwagę przy ustalaniu próby;
• Omówienie sposobów prezentacji wyników kontroli: jak pisać protokół pokontrolny czy informacje pokontrolne w sposób jasny, zwięzły i przejrzysty.

1. Postępowanie kontrolne, w tym:

1. rodzaje kontroli i ich charakterystyka,
2. zasady kontroli,
3. kwalifikacje do prowadzenia czynności kontrolnych.

2. Metodyka postępowania, w tym:

1. planowanie i przygotowanie kontroli,
2. procedury kontrolne, regulacje wewnętrzne.

3. Dobór próby do kontroli, w tym:

1. podstawowe pojęcia,
2. rodzaje metod doboru próby,
3. planowanie doboru próby, populacja, próg istotności,
4. ryzyko i poziom ufności,
5. liczebność próby,
6. zdefiniowanie nieprawidłowości,
7. dobór elementów próby do kontroli – rodzaje,
8. stratyfikacja- podział populacji na warstwy,
9. dobór na podstawie osądu,
10. przeprowadzenie czynności kontrolnych,
11. interpretacja wyników na podstawie kontroli próby,
12. analiza nieprawidłowości wykrytych w próbie,
13. ekstrapolacja nieprawidłowości na całą populację oraz ocena wyników kontroli.

4. Dokumentacja kontroli, w tym:

1. protokół kontroli albo informacja pokontrolna – sposoby prezentacji wyników kontroli – wady i zalety,
2. sposób prezentacji ustaleń w protokole kontroli – zwięzłość przejrzystość i jasność,
3. wystąpienie pokontrolne – wnioski – opis nieprawidłowości i zalecenia.

Osoby wykonujące zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach samorządowych oraz jednostkach im podległych; kadra zarządzająca urzędów i jednostek; osoby zarządzające lub koordynujące zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach lub jednostkach; kontrolerzy wewnętrzni; pracownicy realizujący zadania kontrolne z zakresu nadzoru nad jednostkami podległymi; pracownicy zobowiązani do kontroli i rozliczania dotacji udzielanych m. in. w ramach współpracy z organizacjami pozarządowymi oraz osoby zainteresowane tematyką szkolenia.

Radca prawny, trener, doradca, pracownik samorządowy od 1998 roku, w latach 2004-2006 arbiter z listy Prezesa UZP, audytor systemu finansów publicznych. Doświadczony audytor - praktyk, który przeprowadził liczne audyty zewnętrzne z zakresu działalności jednostek sektora finansów publicznych w tym w obszarze zamówień publicznych, finansów publicznych, projektów współfinansowanych ze środków UE